资料分享 | RBA最新审核清单

A.1  Policy or procedures to prohibit forced labor, bonded or indentured labor 

禁止使用强迫、抵押和契约束缚劳工的政策或程序 

A.2  Instructions for all subcontractors and labor recruiters that prohibit forced labor 

给分包商和劳务公司有关禁止强迫劳动的指示/说明 

A.3  Procedure to verify compliance with forced labor prohibition including labor recruiters 

核实禁止强迫劳动符合性（包括对内及对劳务公司）的程序 

A.4  Policy procedure, monitoring, training or communications or corrective actions on no slavery or anti 

trafficking 

不使用奴役劳工或反贩卖劳工的政策程序、监控、培训/沟通/纠正措施 

A.5  Employment agreement/ contract 

雇用协议/合同

A.6  Agreements with labor agent/contractor for employment letter requirement 

与劳务公司签订有关员工雇用合同要求的协议 

A.7  Policy or procedure stating no government issued identification or personal documents originals are held 

unless at the workers' request 

不扣押员工的身份证明文件和个人数据原件的政策/程序 (除非员工要求) 

A.8  Worker files 

员工档案 

A.9  Record of resignation/ termination of employment 

员工辞职/离职记录 

A.10  Policy/ procedure stating workers are not required pay fees, deposits or incur debt as part of the 

employment 

不以支付费用、押金或承担债作为雇用条件的政策/程序 

A.11  Worker payroll and wage payment 

工资表及工资支付文件 

A.12  Policy/ procedures on freedom of movement 

不限制工人行动自由的政策/程序 

A.13  Contract with labor agents/contractors 

与劳务公司签订的合同 

A.14  Documented verification system of labor requirements of the RBA Code for labor agents/contractors 

对劳务公司有关 RBA 守则劳工要求的核实系统 

A.15  Child labor prohibition policy 

禁用童工政策 

A.16  Personnel file sample, worker roster 

人事档案和员工花名册 

A.17  Procedure on labor agencies / contractors addressing child labor prohibition 

禁止劳务代理商/承包商使用童工的程序 

A.18  Reliable proof of age and retain a copy of the relevant document verifying age is on file. 

归案鉴别年龄的可靠证据和相关文件的复印件 

A.19  Procedure responding to discovery of child labor 

发现雇佣童工补救措施程序 

A.20  Apprentices / intern / student worker policy and program 

学徒工/实习生/学生工的政策和计划 

A.21  Agreement among the school, factory and student/parent 

学校、工厂和学生/家长之间的协议 

A.22  Government waiver/permit on alternative working hour system 

政府批文/许可证 (关于使用选择其他工作时间系统) 

A.23  Attendance record (last 12 months) 

考勤记录（最近 12 个月） 

A.24  Working hours policy/procedure to determine, record, manage and control working hours including 

overtime and days off 

监测、管理和控制员工上班时间(包括加班和休息时间)的程序 

A.25  Leave record 

请假记录 

A.26  Policy for holiday / break / leaves 

假期/休息时间/请假政策 

A.27  Payroll record (last 12 months) 

工资表（最近 12 个月） 

A.28  Wage and benefit policy 

工资和福利政策 

A.29  Pay slip (last 12 months) 

工资条（最近 12 个月） 

A.30  Records of employer contributions to worker insurance schemes 

雇主为工人提供保险计划的支出记录 

A.31  Bank transfer record for wage 

工资的银行转帐的记录 

A.32  Disciplinary record 

纪律处分记录 

A.33  Salary tax payment record 

工资扣税缴交记录 

A.34  Grievance/complaint procedure, record and related corrective actions 

工人投诉程序、记录和相关的纠正措施 

A.35  Disciplinary policy 

纪律处分政策 

A.36  Job advertisement 

招聘广告 

A.37  Pre-job medical report 

入职体检报告 

A.38  Policy on prohibition of discrimination 

禁止歧视政策 

A.39  Policy and procedures on freedom of association 

自由结社的政策和程序 

A.40  Minutes of committee or union meeting minutes (last 12 months) 

工会会议记录（最近 12 个月） 

A.41  Worker representative election governance procedure and record 

工人代表选举管理程序和记录

B.1  Pressure vessels and boilers operator certificates 

压力容器和锅炉操作工上岗证 

B.2  Special operation certificates for electrician and welding operator 

电工、焊工的特种作业操作上岗证 

B.3  Register and annual inspection certificate of pressure vessels and boilers 

压力容器和锅炉注册登记和年检证 

B.4  Programs and procedures for using personal protective equipment PPE 

个人防护装备的使用方案和程序 

B.5  PPE requisition and renewal procedures 

个人防护装备的领用和更换程序 

B.6  Training materials and training records on PPE. 

个人防护装备培训材料和培训记录 

B.7  Safety officer certificate 

安全主任资格证 

B.8  Factory building construction completion acceptance  

厂房建筑竣工验收报告 

B.9  Factory building fire service inspection records/report 

厂房消防验收报告/备案 

B.10  Fire protection plan, maintenance & testing records for fire protection, fire detection, suppression and fire 

alarm system 

消防、消防探测系统、灭火和报警系统的消防计划、维护和测试记录 

B.11  Monthly inspection report for fire detection, suppression and alarm system 

消防探测系统、灭火和报警系统的月度检查报告 

B.12  Fire Protection inspection procedure 

消防检查程序 

B.13  Business resumption procedures 

恢复营业程序 

B.14  Risk assessment and emergency response plans 

风险评估和应急反应计划 

B.15  Training record for new employee for risk assessment, emergency response and business resumption 

新入职员工有关风险评估、应急反应和恢复营业培训记录 

B.16  Fire / evacuation drill plans and records 

消防/ 疏散演习计划和记录 

B.17  List of personal protective equipment PPE required for various tasks 

不同工作所需的个人防护装备清单 

B.18  Control, cleanup and disposal of hazardous materials or other emergency response procedures 

危险物料的控制、清理和处置或其它应急反应过程控制 

B.19  Training record for new employee/ annual training record (using personal protective equipment PPE) 

新员工培训记录/年度培训计录（使用个人防护装备） 

Documents for Preparation/文件准备清单

V 1.0-V 2019

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B.20  Procedure and record that ensure (Emergency preparedness) permits/license/certification are renewed 

before current permit 

确保（应急预案）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录 

B.21  Work-related injury and illness records such as log book or nurse’s log 

与工作有关的损伤及疾病记录如记录本或护士日志 

B.22  Accident investigation and reporting procedure. 

意外事故调查和报告程序 

B.23  Accident / occupational illness investigation records, including identification of root cause and corrective 

action and follow-up reports 

意外事故/职业病调查记录(包括识别根本原因及纠正措施和跟进报告) 

B.24  First aider qualification certificate 

急救人员资格证 

B.25  Qualified certificates for doctors or nurses in factory 

在厂医护人员资格证书 

B.26  First aid kits contents list 

急救箱物品清单 

B.27  First aid kit inspection record 

急救箱检验记录 

B.28  Qualitative and quantitative industrial hygiene monitoring reports (noise, chemical and physical) 

工业卫生定性和定量的监测报告（噪音、化学性和物理性） 

B.29  Worker occupational health records, including medical surveillance testing 

工人职业健康体检报告 (包括定期跟进体检) 

B.30  Register and annual inspection certificate of elevator & lift 

电梯/升降梯的注册和年检证书 

B.31  Special operation certificates for operating lift & forklift vehicle 

电梯/叉车等特种设备操作证书 

B.32  Machine and machine safeguard operating instructions for workers. 

为工人提供的机器和机机器防护操作指导书 

B.33  Preventive maintenance records for machine and inspection records of machine safeguards 预防性维修和机器防护检查记录 

B.34  Training record for new employee/ annual training record (Machine Safeguarding) 

新员工培训/年度培训记录（机器防护） 

B.35  Government approvals / permits for dormitory facilities 

宿舍设施的政府批文/许可证 

B.36  Hygiene permit and hygiene inspection records for canteen facilities 

食堂设施的卫生许可证和卫生检查记录 

B.37  Health check records / certificates for canteen workers 

食堂员工的健康检查记录/证书 

B.38  Water (facility and dormitory) quality inspection report 

饮用水（厂区和宿舍）质量检测报告 

B.39  Procedure and record of canteen cleaning, disinfecting and pest control.(Canteen and dormitory) 

食堂清洁、消毒和病虫害防治的程序和记录（食堂和宿舍） 

B.40  Inspection, test and maintenance records for dormitory facilities such as ventilation, toilet facilities, fire 

detection and suppression equipment, lighting    

宿舍设施如通风、厕所、火警探测和灭火设备、照明设备等的检查、测试和维护记录 

B.41  Training record for new employee/ annual training record (Safe food handling and storage) 

新员工培训/年度培训记录（食物安全处理和储存） 

B.42  Health and Safety communication/training procedure, records and/or notification 

健康安全沟通/培训的程序、记录和公告 

C.1  Environmental permits, approval and registration 

环境许可、批准和登记 

C.2 Copies of environmental permits and environmental impact assessments and approval (if applicable) 

环保证可证和环境影响评价报告和批复的复印件（如适用） 

C.3 Water intake permit (for underground water) (if applicable) 

取水许可证（如取地下水）（如适用） 

C.4 Radiation safety permit (if applicable) 

辐射安全许可证（如适用） 

C.5 Waste water discharge permit (if applicable) 

废水排放许可证（如适用） 

C.6 Reports to submit to Environmental authorities for last 3 years

近三年向环保局提交的报告 

C.7 The record of searching environmental performances of supplier and their key suppliers 

环境表现的检索记录（包括工厂自己以及工厂的关键供应商） 

C.8 Policies, processes, and requirements of environment protection, pollution prevention/ source reduction 

环境保护、污染预防/ 资源减少的政策、过程和要求 

C.9 Equipment preventive maintenance record 

设备预防维护记录 

C.10 Water conservation program with annual target tracking record 

节约用水方案的年度目标追踪记录 

C.11 Energy conservation program with annual target tracking record 

节能方案的年度目标追踪记录 

C.12 Hazardous material usage reduction program with annual tracking review record 

减少危险废弃物使用方案的年度评审追踪记录 

C.13 Production chemicals reuse program with annual target tracking record 

生产化学品再利用方案的年度追踪记录 

C.14 Packaging material or other site materials reuse/ reduction program with annual target tracking record 

包装物料和其他物料 循环再用/ 减少使用 方案 (包括年度目标追踪记录) 

C.15 Programs and objectives to measure and reduce Carbon emissions and annual target tracking record 

测量和减少碳排放的项目和目标以及年度追踪记录 

C.16 Procedures for hazardous materials reception, storage, dispensing, use, return and disposal 

危险废弃物接收、储存、分发、使用、回收和处理程序 

C.17 Consignment notes / disposal records (hazardous waste manifests, receipts and invoices) 

危险废弃物托运票据/处理记录（危险废弃物转移联单、收据和发票） 

C.18  Training material and record on hazardous chemicals (including waste) use, handling, storage and disposal

危险化学品（包括危废）使用、处理、储存及处理的培训材料和记录 

C.19  Waste vendor audit plan, report and follow up 

废弃物代理商审核计划、报告和跟进 

C.20  Waste inventory, manifests and shipping papers for last 3 years 

近三年的废弃物储存、转移联单和运输单据 

C.21  Inspection records of waste and their points of storage and use 

废弃物检验记录及其储存和使用的费用 

C.22  Material Safety Data Sheet (MSDS) for all hazardous materials on site 

现场所有危险的物料安全数据表 

C.23  Licenses of waste transporting/disposing vendors. 

废弃物运输/处理商的许可证 

C.24  Consignment notes / disposal records (Waste manifests, receipts and invoices) 

托运票据/处理记录（废弃物转移联单、收据和发票） 

C.25  Waste water discharge monitoring and reporting records from the past 36 months 

近三年的废水排放监测和报告记录 

C.26  Operation, inspection and maintenance records of wastewater treatment equipment 

废水处理设备的操作、检查和维护记录 

C.27  Corrective actions and tracking of wastewater discharging non-conformance 

废水排放不符合的纠正措施和追踪 

C.28  Wastewater storage, treatment and discharge procedure 

废水储存、处理和排放程序 

C.29  Training record for workers operating and maintaining wastewater treatment 

对工人操作和维护废水处理设施的培训记录

C.30  Air emissions monitoring reports for the past 36 months 

近三年的废气排放监测记录 

C.31  Corrective action and tracking of air-emission non-conformance 

废气排放不符合项的纠正措施和追踪 

C.32  Operation, inspection and maintenance records of air emission control equipment 

废气排放控制设备的操作、检查和维护记录 

C.33  Air emission treatment and discharge procedure. 

废气处理和排放程序 

C.34  Training record for workers operating and maintaining air emissions treatment systems 

工人操作和维护废气排放处理系统的培训记录 

C.35  Noise monitoring report for the past 36 months 

近三年的噪声监测报告 

C.36  Corrective action and tracking of noise control non-conformance 

噪声控制不符项的纠正措施和追踪 

C.37  Purchased materials and components testing procedures (To verify that they conform to customer/ legal 

requirements e.g. RoHS or REACH) 

采购材料和产品成份测试程序（为核实他们符合客户/法律要求如 RoHS 或 REACH 

C.38  Material certificate of product. 

产品化学成份证书 

C.39  Procedure to measure or document chemical composition of product 

产品化学成份的测量或记录程序 

C.40  Audit, inspection, testing and analytical records from material/ component suppliers 

材料/元器件供应商的审核、检验、测试和分析记录

C.41  Certification of restricted material (ROHS and REACH) from suppliers. 

供应商符合限用物质（RoHS 和 REACH）要求的证明 

C.42  Procedure of request material certificate/ declaration from suppliers. 

要求供应商提供使用限用物质材料证明/公告的程序 

C.42  Signify Sustainability supplier declaration for hazardous substance control 

和 Signify 签订有害物质控制的保证书/申明 

C.43  General Purchasing Agreement (GPA) and BOM check registration records 

一般采购协议（GPA）和 BOM check 登记记录 

C.44  Energy consumption and Greenhouse gas emissions procedure, records 

能源使用和温室气体的管理程序、相关记录 

D.1  Ethics performance management procedure 

商业道德绩效管理程序 

D.2 Communication/training material and record on company business ethics to subcontractors, suppliers and 

business partners 

与分包商、供应商和合作伙伴(关于公司商业道德)的沟通/培训材料和记录 

D.3 Business ethics risk assessment records 

商业道德风险评估记录 

D.4 Action plan to minimize ethics risks 

降低商业道德风险的行动计划 

D.5 Training materials and record on ethics risks 

商业道德风险的培训材料和记录 

D.6 Procedure to protect employee who refuse to violate ethics policy 

保护拒绝违反商业道德政策的员工的程序 

D.7 Procedure in promoting workers/ employees to declare conflicts of interest 

鼓励员工申报利益冲突的程序 

D.8 Conflicts of interest declaration Records 

利益冲突申报记录 

D.9 Gift policy 

礼物赠送和收取政策 

D.10 Training material and record for gift policy 

礼物赠送和收取政策的培训材料和记录 

D.11 Investigation Procedure for allegation of bribery 

贿赂指控的调查程序 

D.12 Investigation records for bribery 

调查贿赂的记录 

D.13 Inspection/assessment/Audit procedure to ensure accuracy of information 

确保信息准确的检查/评估/审计程序 

D.14 Procedure of intellectual property ownership review and IP protection 

知识产权评估和保护程序 

D.15 Non-disclosure agreements with  customers, channel partners, suppliers, workers, and other business 

partners 

与客户、合作伙伴、供应商、工人和其它商业伙伴的保密协议 

D.16 Training material and record on intellectual property protection 

知识产权保护的培训材料和记录 

D.17 Company policies and procedures to ensure no false or misleading advertising. 

确保广告没有虚假或误导成份的政策和程序 

D.18  Public information (job, product, company promotion, commercial advertising, website) 

公共信息（职业、产品、公司晋升机制、商业广告、网站） 

D.19  Policy to prohibit collusion 

禁止合谋订价政策 

D.20  Investigation procedure for allegations of collusion 

合谋订价指控的调查程序 

D.21  Monitoring procedure related to fair competition 

有关公平竞争的监督程序 

D.22  Training material and record on policy prohibiting collusion 

禁止合谋订价的培训材料和记录 

D.23  Procedures to safeguard customer information 

保护客户信息程序 

D.24  Non-disclosure agreements with workers, and employees 

与工人和员工的保密协议 

D.25  Training material and records on customer information protection procedures 

客户信息保护程序的培训材料和记录 

D.26  Procedure to protect whistleblowers identity (workers/suppliers) 

保护检举者身份的程序（工人/供应商） 

D.27  Procedure of confidential reporting for workers/suppliers 

工人/供应商机密报告的程序 

D.28  Training material and records on company whistleblowers protection to worker 

保护检举者身份的培训材料和记录 

D.29  Policy or procedure to avoid knowingly purchasing 3TG minerals in the Democratic Republic of Congo or 

surrounding countries 

避免故意在刚果民主共和国或周边国家采购 3TG 矿产品的政策或程序 

D.30  Procedure to verify and monitor responsible sourcing of minerals 

核实和监测采购的矿物质的程序 

D.31  Policy and procedure to protect privacy of suppliers, customers, consumers and employees 

保护供应商、客户、消费者和员工的隐私的政策和程序 

D.32  Training material and record on personal information protection procedure 

个人信息保护程序的培训材料和记录 

D.33  Procedure to safeguard retaliation including investigation of possible retaliation 

防止打击报复行为的程序 (包括调查有可能发生的打击报复) 

D.34  Training/communication material and record on non-retaliation 

杜绝打击报复的培训/沟通材料和记录

E.1  Labor Management System Certificate (e.g. SA8000) 

劳工管理系统证书（如：SA8000） 

E.2 Health & Safety Management System Certificate (e.g. OHSAS18001)

健康安全管理系统证书（如：OHSAS18001） 

E.3 Environmental Management System Certificate (e.g. ISO14001) 

环境管理系统证书（如：ISO14001） 

E.4 Facility's labor policy 

劳工政策 

E.5 Facility's health & safety policy 

健康安全政策 

E.6 Facility's environment policy 

环境政策 

E.7 Facility's ethics policy 

道德政策 

E.8 Assignment letter of management representative (s) for RBA 4 components 

针对 RBA4 个部分的管理代表任命书 

E.9 Role and responsibilities for the management system representative (s) for RBA 4 components 

针对 RBA 4 个部分的管理系统代表的职责 

E.10 Authorities and responsibility for managers and supervisors for RBA 4 components 

针对 RBA 4 个部分的经理和高级管理者的权得和责任 

E.11 Responsibility of workers for RBA 4 components 

针对 RBA4 个部分的工人的责任 

E.12 Training material and record on workers\ management responsibilities for RBA 4 components 

针对 RBA 4 个部分中工人/管理者的责任的培训材料和记录 

E.13 Management review procedure 

管理评审程序 

E.14 Management system review records for RBA 4 components 

针对 RBA 4 个部分的管理评审记录 

E.15 Applicable laws and regulations and the key customer requirements for RBA 4 components 

针对 RBA 4 个部分的可适用的法律和规章及有关客户要求 

E.16 Risk assessment records for RBA 4 components 

针对 RBA 4 个部分的风险评估记录 

E.17 Annual Training materials and training records on risk assessment 

风险评估的年度培训材料和培训记录 

E.18  Objective setting process within indicators/ objectives/target for RBA 4 components 

针对 RBA 4 个部分的确保在目标范围之内的目标设定过程 

E.19  Current targets, last review meeting and current progress against the targets for RBA 4 components 

针对 RBA  4 个部分的目前的目标、上次评审会议和目前的发展状况 

E.20  Training procedure/plan for all employees on policy/procedures/job related aspects and performance 

targets for RBA 4 components 

针对 RBA  4 个部分对所有员工就政策/程序/相关的工作方面和绩效目标的培训程序/计划 

E.21  Procedure and plan of labor, ethics and EHS trainings provided to workers 

提供给工人的劳工、道德和健康安全环境培训程序和计划 

E.22  Training material and record for RBA 4 components (training to managers) 

针对 RBA 4 个部分的培训材料和记录（对经理的培训） 

E.23  Training material and record for RBA 4 components (training to workers) 

针对 RBA 4 个部分的培训材料和记录（工人培训） 

E.24  Communication program/record for policy, performance, practice, expectations of RBA 4 components to 

workers/employees 

针对 RBA  4 个部分就政策、绩效、实践、期望与工人/员工的沟通方案/记录 

E.25  Communication program/record for policy, performance, practice, expectations of RBA 4 components to 

suppliers 

针对 RBA  4 个部分就政策、绩效、实践、期望与供应商的沟通方案/记录 

E.26  Communication program/record for policy, performance, practice, expectations of RBA 4 components to 

customer 

针对 RBA  4 个部分就政策、绩效、实践、期望与客户的沟通方案/记录 

E.27  Procedure for workers to anonymously report grievances and complaints 

工人匿名报告抱怨和投诉的程序 

E.28  Training material and records on how to report grievances and complaints 

如何报告抱怨和投诉的培训材料和记录 

E.29  Action plan responding to worker feedback 

回应工人反馈的行动计划 

E.30  Self-audit report for RBA 4 components 

针对 RBA 4 个部分自我评审报告 

E.31  Corrective/preventive action tracking records for audit issues 

审核问题点的纠正/预防措施跟踪记录 

E.32  Regulatory citations/violation notices received in the past three years for RBA 4 components 

针对 RBA 4 个部分近三年内收到的管理传唤/违规通知 

E.33  Documentation and record keeping and secured storage procedure for RBA 4 components 

针对 RBA 4 个部分的文件化和记录保存和储存程序 

E.34  Document/record master list 

文件/记录清单 

E.35  Records for communicating RBA code requirement to suppliers 

向供应商沟通 RBA 准则要求的记录 

E.36  Supplier RBA audit or visit report 

供应商 RBA 审核或访问报告 

E.37  Suppliers' corrective action plan for issues related to RBA requirement 

有关 RBA 要求的问题的供应商纠正措施计划